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截至2020年6月30日

国元证券股份有限公司
    
    关于科大国盾量子技能股份有限公司2020年半年度一连督导跟踪陈诉
    
    国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”或“保荐机构”)作为科大国盾量子技能股份有限公司(以下简称“国盾量子”或“公司”)首次果真刊行股票并在科创板上市项目标保荐机构,按照《证券刊行上市保荐业务打点步伐》、《上海证券生意业务所科创板股票上市法则》以及《上海证券生意业务所上市公司一连督导事情指引》等相关划定,认真国盾量子上市后的一连督导事情,并出具本一连督导半年度跟踪陈诉。
    
    一、一连督导事情环境序号 事情内容 实施环境
    
            成立健全并有效执行一连督导事情制度,并针对详细的 保荐机构已成立健全并有效
       1    一连督导事情拟定相应的事情打算                   执行一连督导事情制度,并制
                                                             定了相应事情打算
            按照中国证监会相关划定,在一连督导事情开始前,与 保荐机构已与公司签订了保
       2    上市公司签署一连督导协议,明晰两边在一连督导期间 荐协议,明晰了两边在一连督
            的权利义务,并报上海证券生意业务所存案               导期间的权利和义务,并报上
                                                             海证券生意业务所存案
            一连督导期间,凭据有关划定对上市公司违法违规事项 在一连督导期间,公司未产生
       3    果真颁发声明的,应于披露前向上海证券生意业务所陈诉, 按有关划定须保荐机构果真
            并经上海证券生意业务所审核后在指定媒体上通告         颁发声明的违法违规环境
            一连督导期间,上市公司或相关当事人呈现违法违规、 在一连督导期间,公司未产生
            违背理睬等事项的,应自发明或该当自发明之日起五个 违法违规或违背理睬等事项
       4    事情日内向上海证券生意业务所陈诉,陈诉内容包罗上市公
            司或相关当事人呈现违法违规、违背理睬等事项的详细
            环境,保荐人采纳的督导法子等
            通过日常相同、按期回访、现场查抄、尽职观测等方法 保荐机构通过日常相同、按期
       5    开展一连督导事情                                 或不按期回访、现场查抄等方
                                                             式,相识公司业务环境,对公
                                                             司开展了一连督导事情
            督导上市公司及其董事、监事、高级打点人员遵守法令、一连督导期间,保荐机构督导
            礼貌、部分规章和上海证券生意业务所宣布的业务法则及其 公司及其董事、监事、高级管
       6    他类型性文件,并切实推行其所做出的各项理睬       理人员遵守法令、礼貌、部分
                                                             规章及上海证券生意业务所宣布
                                                             的业务法则及其他类型性文
                                                             件,并切实推行其所做出的各
                                                             项理睬
            督导上市公司成立健全并有效执行公司管理制度,包罗 保荐机构督促公司依拍照关
       7    但不限于股东大会、董事会、监事集会会议事法则以及董事、划定健全完善公司管理制度,
            监事和高级打点人员的行为类型等                   并严格执行公司管理制度
            督导上市公司成立健全并有效执行内节制度,包罗但不 一连督导期间,保荐机构对公
            限于财政打点制度、管帐核算制度和内部审计制度,以 司的内节制度的设计、实施和
       8    及召募资金利用、关联生意业务、对外包管、对外投资、衍 有效性举办了核查,公司的内
            生品生意业务、对子公司的节制等重大策划决定的措施与规 节制度切合相关礼貌要求并
            则等                                             获得了有效执行,可以或许担保公
                                                             司的类型运行
            督导公司成立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息 一连督导期间,保荐机构督促
       9    披露文件及其他相关文件并有充实来由确信上市公司   公司严格执行信息披露制度,
            向上海证券生意业务所提交的文件不存在虚假记实、误导性 审阅信息披露文件及其他相
            告诉或重大漏掉                                   关文件
            对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券 一连督导期间,保荐机构对公
            生意业务所提交的其他文件举办事前审阅,对存在问题的信 司的信息披露文件举办了审
            息披露文件实时督促公司予以矫正或增补,公司不予更 阅,不存在应实时向上海证券
            正或增补的,应实时向上海证券生意业务所陈诉;对上市公 生意业务所陈诉的环境
      10    司的信息披露文件未举办事前审阅的,应在上市公司履
            行信息披露义务后五个生意业务曰内,完成对有关文件的审
            阅事情,对存在问题的信息披露文件应实时督促上市公
            司矫正或增补,上市公司不予矫正或增补的,应实时向
            上海证券生意业务所陈诉
            存眷上市公司或其控股股东、实际节制人、董事、监事、公司及实际节制人、董事、监
      11    高级打点人员受到中国证监会行政惩罚、上海证券生意业务 事、高级打点人员未产生该等
            所规律处分可能被上海证券生意业务所出具禁锢存眷函的   事项
            环境,并督促其完善内部节制制度,采纳法子予以更正
            一连存眷上市公司及控股股东、实际节制人等推行理睬 公司及实际节制人不存在未
      12    的环境,上市公司及控股股东、实际节制人等未推行承 推行理睬的环境
            诺事项的,实时向上海证券生意业务所陈诉
            存眷民众传媒关于上市公司的报道,实时针对市场据说 经保荐机构核查,公司不存在
            举办核查。经核查后发明上市公司存在应披露未披露的 应实时向上海证券生意业务所报
      13    重大事项或与披露的信息与事实不符的,实时督促上市 告的环境
            公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清
            的,应实时向上海证券生意业务所陈诉
            呈现以下景象之一的,督促上市公司做出说明并限期改 公司未产生该等环境
            正,同时向上海证券生意业务所陈诉:(一)涉嫌违反《上
            市法则》等相关业务法则;(二)证券处事机构及其签
      14    名流员出具的专业意见大概存在虚假记实、误导性告诉
            或重大漏掉等违法违规景象或其他不妥景象;(三)公
            司呈现《保荐步伐》第七十一条、第七十二条划定的情
            形;(四)公司不共同一连督导事情;(五)上海证券
            生意业务所或保荐人认为需要陈诉的其他景象
      15    拟定对上市公司的现场查抄事情打算,明晰现场查抄工 保荐机构已拟定了现场查抄
            作要求,确保现场查抄事情质量。上市公司呈现下列情 的相关事情打算,并明晰了现
            形之一的,保荐机构、保荐代表人该当自知道可能该当 场查抄事情要求。
            知道之日起15日内举办专项现场核查:(一)存在重大 停止今朝,公司不存在需要专
            财政造假嫌疑;(二)控股股东、实际节制人、董事、 项现场查抄的景象
            监事可能高级打点人员涉嫌侵占上市公司好处;(三)
            大概存在重大违规包管;(四)资金往来可能现金流存
            在重大异常;(五)上海证券生意业务所可能保荐机构认为应
            当举办现场核查的其他事项
    
    
    二、保荐机构和保荐代表人发明的问题及整改环境
    
    (一)发明的问题
    
    公司2020年1-6月实现营业收入1,606.12万元,同比下降32.82%;归属于上市公司股东的净利润为-1,334.51万元,同比上升42.55%,归属于上市公司股东的扣除很是常性损益的净利润为-3,870.18万元,同比上升39.97%。公司营业收入同比下降主要系公司收入会合在四季度,上半年营业收入较少,占全年比例低且有所颠簸所致;归属于上市公司股东的净利润为负,但同比上升、吃亏淘汰主要系陈诉期内打点用度、销售用度、研发投入较上年同期淘汰,致使净利润较上年同期有所晋升。
    
    (二)整改环境
    
    上述问题不涉及整改事项。保荐机构提请公司做好相关信息披露事情,实时、充实地展现相关风险,切实掩护投资者好处。
    
    三、重大风险事项
    
    公司今朝面对的风险因素主要如下:
    
    (一)技能开拓风险
    
    量子保密通信技能是连年成长较快的新兴技能,科研规模对该技能涉及的新型协议、新型器件的研究方兴未艾,在小型化、专用芯片以及更远通信间隔等方面正在一连取得打破。量子保密通信行业还需要加速融入传统信息安详行业,企业必需按照市场成长趋势和信息安详需求精确掌握创新偏向,一连不绝地推进技能创新和产物开拓,并将创新成就转化为成熟产物推向市场。公司需要一连加大技能和产物研发投入,增强研发步队建树,紧跟技能成长步骤,提高技能创新到产物的转化效率,满意不绝成长的市场需求。如公司未能精确判定新技能的成长偏向可能新技能开拓失败、未能精确掌握市场需求、未能将新技能产物化并满意用户需求,大概导致公司技能和产物被赶超可能替代,将会对公司的市场竞争力发生倒霉影响。
    
    (二)市场开辟风险
    
    现阶段,公司的成长主要依托于量子保密通信网络建树,以及政务、金融、电力、国防等行业应用。公司的业务及策划业绩对国度及处所当局敦促的主干网、城域网等量子保密通信网络建树项目存在重大依赖。公司将来的策划成长需要加大市场开辟力度,加速向行业客户和小我私家客户的延伸和拓展,并不绝提高技能的成熟度,以加强与客户相助的深度和宽度。由于国度和处所当局对量子保密通信网络建树推进进度存在不确定性,且公司产物向行业用户和小我私家用户的拓展应用也需要必然的推广周期,假如公司不能举办有效市场开辟可能贸易化应用推广不力,将大概对公司业绩发生倒霉影响。
    
    (三)策划业绩存在下滑风险
    
    2020年1-6月,公司营业收入为1,606.12万元,上年同期营业收入为2,390.83万元,同比下降32.82%;公司归属于上市公司股东的扣除很是常性损益的净利润为-3,870.18万元,同比上升39.97%,但仍然为负。量子保密通信网络推进的时间和进度存在不确定性,造成对量子通信产物的采购需求泛起必然的颠簸性,公司策划业绩存在下滑风险。
    
    (四)当局补贴变革风险
    
    公司所从事的量子通信财富是国度计谋新兴财富,受到国度大力大举支持。陈诉期内,公司得到了国度和处所当局多项专项资金、科研经费等,促进了公司的技能研发和创新,并晋升了公司的策划业绩。陈诉期内,公司对当局补贴存在较大依赖,利润总额中当局补贴金额为3,445.29万元;陈诉期期末,递延收益余额为15,149.86万元,均来自于当局补贴。假如将来当局补贴政策产生变革,导致公司不能继承享受当局补贴,将会对公司的利润程度发生必然的影响。
    
    (五)焦点技能人员流失风险
    
    公司技能和产物的研发依赖专业人才和团队,出格是焦点技能人员。当前,量子通信行业对付技能和人才竞争日益剧烈,假如呈现焦点技能人员大量流失,将会在必然水平上影响公司的市场竞争力和技能创新本领。
    
    四、重大违规事项
    
    2020年上半年度,公司不存在重大违规事项。
    
    五、主要财政指标的变换原因及公道性
    
    2020年上半年度,公司主要财政数据如下:
    
    单元:元
    
                  项目                 2020年1-6月        2019年1-6月     同期增减(%)
     营业收入                            16,061,167.36       23,908,305.36        -32.82
     归属于上市公司股东的净利润         -13,345,133.72      -23,227,884.69         42.55
     归属于上市公司股东的扣除非经       -38,701,778.08      -64,473,251.08         39.97
     常性损益的净利润
     策划勾当发生的现金流量净额         -50,741,820.16      -23,392,271.06       -116.92
                  项目                 2020年6月30日      2019年12月31日    同比增减(%)
     归属于上市公司股东的净资产         972,259,722.82      985,604,856.54         -1.35
     总资产                           1,189,336,598.04    1,245,832,517.41        -4.53
    
    
    2020年上半年度,公司主要财政指标如下表所示:
    
    单元:元
    
                 项目                2020年1-6月     2019年1-6月       同期增减(%)
     根基每股收益(元/股)                   -0.22            -0.39               43.59
     稀释每股收益(元/股)                   -0.22            -0.39               43.59
     扣除很是常性损益后的根基每股             -0.65            -1.07               39.25
     收益(元/股)
     加权平均净资产收益率(%)                -1.36             -2.6  增加1.24个百分点
     扣除很是常性损益后的加权平均             -3.95            -7.23   增加3.28个百分点
     净资产收益率(%)
     研发投入占营业收入的比例(%)           191.36           169.84  增加21.52个百分点
    
    
    2020年半年度,公司主要财政数据及指标变换的原因如下:
    
    1、营业收入同比下降32.82%,主要系公司收入会合在四季度,上半年营业收入较少,占全年比例低且有所颠簸所致。
    
    2、归属于上市公司股东的净利润为负,但同比上升42.55%、吃亏淘汰,主要系陈诉期内打点用度、销售用度、研发投入较上年同期淘汰,致使净利润较上年同期有所晋升。
    
    3、策划勾当发生的现金流量净额同比下降116.92%,主要系陈诉期内下旅客户受疫情影响,复工延迟,客户回款较上年同期淘汰所致。
    
    4、根基每股收益、稀释每股收益、扣除很是常性损益后的根基每股收益均为负,但同比增长别离为43.59%、43.59%、39.25,主要系2020年1-6月公司净吃亏同比淘汰所致。
    
    综上,公司2020年半年度主要财政数据及财政指标变换具备公道性。
    
    六、焦点竞争力的变革环境
    
    2020年上半年,公司的焦点竞争力未产生倒霉变革,详细如下:
    
    (一)焦点技能优势
    
    公司颠末多年的摸索和成长,不只把握了量子通信的一系列焦点技能并不绝优化,在基本研究向工程应用转化本领上到达了国际领先程度,并在组网节制、工程技能及焦点组件等方面都具有优势。公司形成了从基本研究成就向工程应用快速转化的技能本领体系,包罗技能顶层设计本领、产物筹划设计本领、产物创新优化本领等,大量量子通信网络建树案例和行业客户应用案例,不绝从应用侧通报需求信息,对下一代产物的研发设计以及当前产物的快速一连优化形成了强有力的支撑。
    
    公司是暗码行业尺度化技能委员会首批会员单元、中国量子通信财富同盟提倡单元、中国信息协会量子信息分会提倡单元、国际云安详同盟(CSA)量子安详国际事情组(QSSWG)提倡单元、国际电信同盟(ITU)成员单元,拥有安徽省认定企业技能中心、安徽省量子信息工程技能研究中心。公司僵持自主研发创新,承袭“预研一代、研制一代、出产一代”的总体机关,通过构建高程度的研发技能平台,在保障市场占有率的同时,实现产物和技能的更新换代。公司已拥有专利223项,个中发现专利51项、实用新型专利125项、外观设计专利33项、国际专利14项,计较机软件著作权195项,并拥有多项非专利技能。
    
    依托强大的技能优势,公司为国怀抱子保密通信“京沪干线”、“武合干线”等主干网工程的焦点设备供给和项目实施提供了坚硬的保障,并在国度重大勾当保障中发挥浸染,如党的“十八大”、“十九大”、“抗战胜利70周年阅兵”、杭州G20峰会、青岛上合组织峰会、首届中国国际入口展览会等。
    
    (二)人才优势
    
    公司十分重视人才团队建树,僵持产学研相团结的人才造就之路,构建了一支技术全面、素质过硬的焦点技能团队,人员梯队包围理论研究、系统设计、光学、电子学与集成电路、硬件逻辑、软件等专业偏向。公司焦点技能团队对量子信息技能有深刻的领略和辽阔的视野,可以或许实时相识跟踪行业应用和基本科研动态,精确掌握前沿规模客户的需求,多名焦点技能人员作为项目认真人及主要研发人员参加了国度高技能研究成长打算(863打算)、安徽省自主创新重大专项、安徽省科技重大专项打算、山东省自主创新成就转化重大专项等研发项目。公司“局限化量子网络组网技能财富创新团队”被评定为合肥市第二批“228”财富创新团队,“量子通信接入网络焦点技能财富创新团队”被评定为合肥市第五批“228”财富创新团队,“量子通信接入网络焦点技能财富创新团队”被评定为安徽省第九批“115”财富创新团队,“济南市量子通信创新团队”被评定为“济南市优秀创新团队”。公司同时在合肥、济南、广州、北京、上海设有研发团队,对接内地高校、科研院所等优势技能资源,认真差异规模的技能研发。
    
    另外,公司通过富厚企业文化、提高福利报酬、提供公正提升机制、增加培训时机等一系列法子,尽力缔造开放、协作的事情情况和企业文化气氛来吸引、造就和留住人才,以保持技能人员和研发团队的不变,并通过多条理的人才造就体系,为公司技能领先奠基了坚硬的人才基本。
    
    (三)品牌优势
    
    公司重视品牌培养和建树,具有较高的知名度。自开办以来,公司在量子通信规模深耕细作,通过为“京沪干线”、“武合干线”、北都城域网、上海城域网、济南城域网、合肥城域网、武汉城域网建树提供产物和技能保障,以及在政务、金融、电力、国防等行业和规模的开辟性应用,树立了精采的品牌形象。公司正在牵头或参加多项国际尺度、国度尺度、行业尺度的拟定。2014年10月,公司作为中国的代表企业介入莫斯科“开放式创新”国际创新成长论坛暨展览。2016年12月,欧盟量子技能旗舰项目高级指导委员会主席Jürgen Mlynek带领委员会成员专程会见公司。公司作为中国量子通信财富化的代表企业,在业内成立了本身的品牌优势。
    
    (四)工程应用优势
    
    量子通信产物从尝试阶段到进入市场直至大局限应用需要颠末不绝的测试、验证和实践检讨,是一个较长的进程。公司的产物已在国怀抱子保密通信网络建树项目、处所量子保密通信城域网及行业接入应用中获得了验证,已有高出6,000公里光纤量子保密通信网络利用了公司提供的产物且处于在线运行状态。公司高度重视产物的开拓和进级事情,不绝开拓出可以或许适应巨大情况、满意行业客户需求的差异产物,并在金融、电力等规模获得有效应用,如中国人民银行人民币跨境收付信息打点系统、工商银行电子档案应用数据库同步系统、阿里云网商银行数据传输、交通银行企业网银用例建树、徽商银行数字证书传输等,以及国度电网北京灾备中心、上海灾备中心的异地容灾备份数据量子加密传输,北京市电力公司、安徽省电力公司、南京市电力公司的调治与配电自动化电量收罗等。
    
    (五)焦点组件自主可控优势
    
    量子通信作为一种创新性的信息安详技妙手段,要害的焦点组件自主可控对产物的开拓和推广应用必不行少。美国在其2017年8月更新的针对信息安详类商品的出口管束清单中,明晰列入“专门设计(或制造)以用于实现或利用量子密钥(也称量子密钥分发QKD)”的商品;在2017年12月更新的针对“许可证破例”的说明中,量子暗码类商品或软件只对中国非当局类用户可以合用“许可证破例”。公司高度重视焦点组件的自主可控,通过不绝的研发创新,把握了一系列焦点技能,形成了完整的工艺流程,取得了包罗近红外单光子探测器、量子光源、光频率转换模块以及量子随机数产生器等焦点组件成就。同时,对付组成焦点组件中的要害器件,公司不绝加大资源投入与重点科研院所举办相助开拓,既担保了要害器件的有效供给,也挣脱了该要害器件依赖入口的倒霉排场。公司焦点组件的自主可控不单提高了企业的焦点竞争优势,使公司具备进入特定方针用户市场的先决条件,也为行业的一连成长提供了须要基本。
    
    (六)资质优势
    
    行业资质和认证是权衡企业综合竞争力的重要因素。公司产物主要用于信息安详规模,进入某些重要的应用规模必需通过严格的检测并取得入围许可的资质。公司及子公司凭借雄厚的技能研发本领、领先的技能优势以及产物支撑体系得到了种种业务资质、许可和证书,包罗军工相关资质证书、商用暗码产物型号证书、软件本领成熟度集成模子CMMI L4证书。公司在资质方面的优势为公司拓展业务、开辟市场发挥了显著的浸染。
    
    七、研发支出变革及研发希望
    
    2020年上半年,公司研发投入3,073.39万元,占当期营业收入的比例为191.36%;停止2020年6月30日,公司拥有研发人员180人,占公司总人数的46.15%。停止2020年6月30日,公司已拥有专利223项,个中发现专利51项、实用新型专利125项、外观设计专利33项、国际专利14项,计较机软件著作权195项。
    
    2020年上半年,公司在研项目正常开展,希望顺利,并取得必然的研发成就。2020年1-6月,公司新申请专利37项,授权专利15项(个中发现专利5项),新增已挂号的软件著作权2项。
    
    八、新增业务希望是否与前期信息披露一致
    
    不合用。
    
    九、召募资金的利用环境及是否合规
    
    不合用。
    
    十、控股股东、实际节制人、董事、监事和高级打点人员的持股、质押、冻结及减持环境
    
    (一)控股股东、实际节制人持股环境
    
    1、控股股东持股环境
    
    公司股权较为分手,停止2020年6月30日,前五大股东的持股比例别离为18.00%、11.01%、7.60%、6.60%、5.67%,无控股股东。
    
    2、实际节制人持股环境
    
    公司法人股东科大控股与自然人股东彭承志、程大涛、柳志伟、于晓风、费革胜、冯辉为一致行感人,系公司实际节制人。停止2020年6月30日,法人股东科大控股直接持有公司10,800,000股股份,持股比例为18.00%;彭承志直接持有公司1,692,000股股份,并通过合肥琨腾、合肥鞭影、宁波琨腾间接持有公司2,097,493股股份,其合计持有公司3,789,493股股份,持股比例为6.3158%;程大涛直接持有公司3,264,000股股份,持股比例为6.47%;柳志伟直接持有公司2,340,000股股份,持股比例为4.64%;于晓风直接持有公司924,000股股份,持股比例为1.83%;费革胜直接持有公司1,416,000股股份,持股比例为2.81%;冯辉直接持有公司936,000股股份,持股比例为1.86%。
    
    (二)董事、监事和高级打点人员持股环境
    
    停止2020年6月30日,公司董事、监事和高级打点人员的持股环境如下:序号 姓名 职务 持股数量(股) 合计持股
    
                                            直接持股   间接持股     小计     比例(%)
       1    彭承志          董事长         1,692,000  2,097,493  3,789,493    6.3158
       2     王兵          副董事长                -          -          -          -
       3     应勇          副董事长                -          -          -          -
       4     赵勇    董事、总裁、总工程师    434,000  1,218,001  1,652,001    2.7533
       5    王根九           董事          2,205,000  2,376,000  4,581,000    7.6350
       6     王希            董事                  -          -          -          -
       7    舒华英         独立董事                -          -          -          -
       8    杨棉之         独立董事                -          -          -          -
       9     李健          独立董事                -          -          -          -
      10     冯镭         监事会主席               -      7,500      7,500     0.0125
      11    耿双华           监事                  -          -          -          -
      12    范奇晖           监事                  -          -          -          -
      13     陈庆             -              242,000          -    242,000    0.4033
      14     张军    副总裁、董事会秘书、    196,000          -    196,000    0.3267
                           财政总监
      15    冯斯波          副总裁           158,000          -    158,000    0.2633
      16    张爱辉          副总裁                 -    124,000    124,000    0.2067
      17     何炜           副总裁                 -     72,000     72,000     0.1200
      18     钟军           副总裁                 -     90,000     90,000     0.1500
    
    
    注:原常务副总裁陈庆已辞去其常务副总裁;原副董事长王根九已辞去其副董事长职务,仍接受公司董事;董事应勇选举为公司副董事长。
    
    停止2020年6月30日,公司实际节制人、董事、监事和高级打点人员持有的股份不存在质押、冻结景象,未产生股份减持景象。
    
    十一、上海证券生意业务所可能保荐机构认为该当颁发意见的其他事项
    
    无。
    
    (此页以下无正文)(此页无正文,为《国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技能股份有限公司2020年半年度一连督导跟踪陈诉》之签章页)
    
    保荐代表人(签字):
    
    高 震 马 辉
    
    国元证券股份有限公司
    
    年 月 日

查察通告原文

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